Page 118 - Microsoft Word - SD16-En-Fin

This is a SEO version of Microsoft Word - SD16-En-Fin. Click here to view full version

« Previous Page Table of Contents Next Page »

113 

4. At the conclusion of the session, the Secretariat issued a revised text of the draft regulations (ISBA/15/C/WP.1/Rev.1), incorporating the revisions on which agreement had been reached. 

  

II. OUTSTANDING ISSUES 

  

5. The Council was not able to complete its consideration of proposed revisions to regulations 12 (5), and 23 dealing with, respectively, anti‐monopoly and overlapping claims. It was agreed to continue discussion of these issues at the next session. 

  

A.   Anti‐monopoly 

  

 1. Background 

 

6. Members of the Council would also recall that in 2008 the Legal and Technical Commission had recommended the insertion of an anti‐monopoly provision into the draft regulations on polymetallic sulphides and the draft regulations on cobalt‐rich ferromanganese crusts. In his summary report to the Council, the Chairman of the Commission noted that the anti‐monopoly provision contained in annex III to the 1982 United Nations Convention on the Law of the Sea (“the Convention”) could not be applied effectively to either polymetallic sulphides or cobalt‐rich crusts. In place of this provision, the Commission recommended that the regulations for both polymetallic sulphides and cobalt‐rich crusts should prevent multiple applications by affiliated applicants in excess of the overall size limitations referred to in regulation 12 (i.e., 2,000 square kilometres in the case of cobalt‐ rich crusts and 10,000 square kilometres in the case of polymetallic sulphides). The suggested language, to be inserted as an additional paragraph in regulation 12, read as follows:  

“5. The total area covered by applications by affiliated applicants shall not exceed the limitations set out in paragraphs 2, 3 and 4 of this regulation. For the purposes of this regulation, an applicant is affiliated with another applicant if an applicant is directly or indirectly controlling, controlled by, or under common control with another applicant.”  

7. Although this issue was discussed extensively in the Council during the fifteenth session, no agreement could be reached. A number of informal drafting proposals were made, and following informal consultations coordinated by the delegation of India, were subsequently circulated in a conference room paper issued on 2 June 2009 (ISBA/15/C/CRP.3). The language contained in that document would have the effect of imposing a limit on the number and size of exploration contracts that could be held by affiliated entities, even if sponsored by different States, or under the sponsorship of a single State, even if held by different entities. 

  

 2. Analysis 

 

8. There is nothing in the Convention or the 1994 Agreement that specifically prevents one member State (whether applying as a State party or a State enterprise) from making more than one application for a plan of work for exploration, whether for polymetallic nodules or for any other type of mineral resource. Likewise, there is nothing to prevent a natural or juridical person or a consortium from making more than one application. Unfortunately, however, the Convention is very unclear as to the maximum number of applications that may be made by any of the above entities or combinations of entities.  

9. In the case of nodules, an anti‐monopolization clause is found in the Convention, annex III, article 6 (3) (c). This provision has never been applied in practice, in part because of the decision to establish a pioneer investor regime under resolution II of the Third United Nations Conference on the Law of the Sea. Resolution II contains an implicit limitation on the number of plans of work for exploration that could be held, or could be sponsored by, individual States; that is to say a limit of one contract to each of the entities listed in paragraphs 1 (a) (i) to (iii). Even in this case, however, the practical effect of paragraph 1 (a) (ii) would have been to allow multiple

Page 118 - Microsoft Word - SD16-En-Fin

This is a SEO version of Microsoft Word - SD16-En-Fin. Click here to view full version

« Previous Page Table of Contents Next Page »